新年伊始，私募基金行業(yè)又迎嚴(yán)格監(jiān)管。1月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)披露，因期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見書，50家私募基金管理人被注銷登記。值得一提的是，其中，萬(wàn)屹資產(chǎn)管理（上海）有限公司（下稱“萬(wàn)屹資管”）等機(jī)構(gòu)已有“涉案前科”。
中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。
50家私募基金管理人被注銷登記
1月13日，中基協(xié)官網(wǎng)發(fā)布公告稱，重慶誠(chéng)華股權(quán)投資基金管理有限公司等50家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書，因此將被注銷私募基金管理人登記，并將此情形錄入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
2018年3月27日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》明確：私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書的，協(xié)會(huì)將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。
從管理規(guī)模來看，50家被注銷私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)多為小型機(jī)構(gòu)，大多管理規(guī)模不超1億元。其中也不乏具有“國(guó)資背景”的機(jī)構(gòu)。如天眼查顯示，經(jīng)股權(quán)穿透，中視資本投資管理（深圳）有限公司便有中央新聞紀(jì)錄電影制片廠（集團(tuán)）參股。此外，僅2022年8月22日一天，就有43家機(jī)構(gòu)收到被注銷基金管理人登記的通知。
私募行業(yè)“優(yōu)勝劣汰”的趨勢(shì)正在逐步顯現(xiàn)。今年1月3日，中基協(xié)發(fā)布《2022年私募基金登記備案綜述》，提出多條優(yōu)化私募基金登記備案工作機(jī)制?！毒C述》顯示，2022年注銷私募管理人2217家，其中主動(dòng)注銷管理人數(shù)量為上一年同期的2.2倍，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)進(jìn)一步鞏固。
萬(wàn)屹資管實(shí)控人被提起公訴
值得一提的是，不少機(jī)構(gòu)此前已有“涉案”。如萬(wàn)屹資管就因借發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品涉嫌對(duì)外非法募資、實(shí)控人涉嫌集資詐騙罪，被提起公訴。
2021年5月6日，上海市人民檢察院第二分院發(fā)布公告稱，以涉嫌集資詐騙罪，對(duì)萬(wàn)屹資管實(shí)控人徐雷、夏海波提起公訴。第二分院指控稱，2014年11月起，被告人徐雷、夏海波與同案人董某某（另案處理）共同設(shè)立并實(shí)際控制萬(wàn)屹資管及兩家商業(yè)保理公司等關(guān)聯(lián)公司，將關(guān)聯(lián)公司或個(gè)人的銀行賬戶作為資金池，共同商議決定公司運(yùn)作經(jīng)營(yíng)。
第二分院還指控，2017年8月起，萬(wàn)屹資管以發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品的方式對(duì)外募集資金，通過虛構(gòu)投資項(xiàng)目或債權(quán)、虛假貿(mào)易自融等方式，以高收益、承諾到期兌付本息等為誘餌向社會(huì)公眾非法集資，并在已無法兌付本息時(shí)繼續(xù)發(fā)行、發(fā)新還舊，以維持資金鏈，未兌付金額特別巨大。經(jīng)審計(jì)，募集的資金經(jīng)歸集資金池后與其他資金混同，被用于兌付前期理財(cái)產(chǎn)品的本息、支付高額銷售提成和運(yùn)營(yíng)成本、炒作股票、收購(gòu)不良資產(chǎn)等。
中基協(xié)官網(wǎng)顯示，萬(wàn)屹資管成立于2014年，注冊(cè)資本1.6億元，實(shí)繳資本1000萬(wàn)元，其實(shí)控人為董兆強(qiáng)，持股占比99%；法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均為徐雷，持股占比為1%。該機(jī)構(gòu)已于今年1月13日因異常經(jīng)營(yíng)而被協(xié)會(huì)注銷。此前，萬(wàn)屹資管存在信息報(bào)送異常、異常經(jīng)營(yíng)、實(shí)繳資本低、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金等多項(xiàng)異常情況。
據(jù)天眼查，經(jīng)股權(quán)穿透后，該機(jī)構(gòu)疑似實(shí)控人為劉巖。2021年7月，該機(jī)構(gòu)因未按規(guī)定提交年度報(bào)告信息而被上海市市場(chǎng)監(jiān)管局列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄。該機(jī)構(gòu)由上海琥雯投資管理有限公司全資控股。然而，2022年4月，琥雯投資因成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上，已被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。