又一家外商獨資公募獲準設(shè)立！
1月13日晚間，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，施羅德基金已獲核準設(shè)立。外商獨資公募再添一員。
自去年11月底路博邁基金官宣展業(yè)以來，外商獨資公募進入中國市場的步伐正在肉眼可見地加速。部分外資巨頭選擇新設(shè)公募實體，深度參與中國市場；也有部分合資公募通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式提高外資機構(gòu)持股占比，直至達到100%，正式成為外商獨資公募。
外商獨資公募為何選擇中國？計劃如何發(fā)揮自身優(yōu)勢？隨著越來越多“鯰魚”入場，中國市場的獨特吸引力以及外商獨資公募多年的海外市場資管經(jīng)驗或許能碰撞出新的火花。
施羅德基金獲準設(shè)立
1月13日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，核準設(shè)立施羅德基金管理（中國）有限公司。公司注冊地在上海，經(jīng)營范圍包括公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
施羅德基金由施羅德投資管理有限公司（Schroder Investment Management Limited）全資持股，注冊資本為2.6億元人民幣。根據(jù)批復要求，公司要在批復之日起6個月內(nèi)完成施羅德基金的組建工作，足額繳付出資，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級管理人員。在取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證前，施羅德基金不得以該名稱對外開展業(yè)務(wù)；自取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證之日起6個月內(nèi)，公司應(yīng)當發(fā)行公募基金產(chǎn)品。
施羅德投資集團成立于1804年，業(yè)務(wù)分布全球各地，策略涵蓋股票、固定收益、多資產(chǎn)及另類投資等類別。施羅德投資集團為客戶管理的資產(chǎn)總值達7734億英鎊，在全球六大洲擁有超過5800名專業(yè)人才。
施羅德投資集團深耕中國市場多年，自1994年在上海成立了第一個中國內(nèi)地的代表處以來，中國一直是施羅德投資集團全球戰(zhàn)略的重要組成部分。施羅德投資集團在中國市場的主要業(yè)務(wù)有三類，第一類是幫助海外投資者參與中國境內(nèi)投資，第二類是幫助中國投資者參與海外市場投資，第三類則是扎根本土市場且面向本地投資者的業(yè)務(wù)。在超過28年的時間里，施羅德投資集團積累了寶貴的服務(wù)機構(gòu)投資者需求的投資管理經(jīng)驗，并通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者 （QDII） 和參與內(nèi)地與香港基金互認（MRF）安排，為國內(nèi)個人投資者提供優(yōu)質(zhì)的海外投資產(chǎn)品。
去年9月，施羅德投資集團中國區(qū)總裁郭煒在接受證券時報·券商中國記者專訪時表示，截至2022年上半年，中國的公募基金市場是超26萬億人民幣規(guī)模的龐大市場，也是中國泛資產(chǎn)管理行內(nèi)規(guī)模最大、投資者覆蓋面最為廣闊的市場之一。施羅德投資集團向中國證監(jiān)會遞交外商獨資公募基金管理公司的設(shè)立申請，是繼施羅德投資于2017年首次獲得私募證券投資基金管理人牌照及2020年獲得私募股權(quán)投資基金管理人牌照后，集團再次為中國內(nèi)地投資者直接提供服務(wù)邁出堅實的一步。此舉是施羅德投資自1994年開展中國內(nèi)地業(yè)務(wù)以來的又一項重要里程碑，印證了集團對中國市場的堅定承諾。
中國市場充滿吸引力
“我們很高興獲準在中國設(shè)立外商獨資公募基金管理公司。這是我們在中國全面發(fā)展的關(guān)鍵一步，增強了我們繼續(xù)擴大在中國的業(yè)務(wù)和投資的信心。”對于本次外商獨資公募獲準設(shè)立，施羅德投資集團全球業(yè)務(wù)主管Lieven Debruyne（李定邦）這樣看。他認為，中國在施羅德投資的全球戰(zhàn)略中可謂是重中之重。多年來，為了更好滿足中國投資者的多元化需求，施羅德投資集團已組建了一支具備豐富本土經(jīng)驗的人才團隊，力求為國內(nèi)和海外投資者提供更周全的投資解決方案。
由于國內(nèi)外市場環(huán)境與投資者理念的差異，外資金融機構(gòu)如何更快適應(yīng)本土市場、貼近國內(nèi)投資者一直受到很大關(guān)注。郭煒此前曾向記者介紹，過去28年中，施羅德投資集團已經(jīng)通過五大業(yè)務(wù)板塊提前布局中國市場，通過與不同渠道的合作以更好了解中國投資者的行為模式、制定本土化營銷策略，并致力于將國內(nèi)的投資策略、理念、流程及系統(tǒng)與海外經(jīng)驗相融合。
談及未來的公司的發(fā)展方向時，郭煒重點提及了養(yǎng)老金市場。他表示，隨著中國政府進一步開放中國金融市場，相信中國內(nèi)地的基金零售市場和養(yǎng)老金市場已準備好迎接來自海外投資機構(gòu)的差異化投資方案。
外資公募加速入場
自2020年4月1日起公募基金行業(yè)取消外資股比限制以來，外商獨資公募的隊伍正不斷壯大。
除了施羅德，還有多家外資巨頭在限制取消后在中國成立了公募實體。2021年6月，貝萊德獲發(fā)公募基金業(yè)務(wù)許可證，成立國內(nèi)首家展業(yè)的外商獨資公募。2022年11月，路博邁基金對外官宣獲得了中國證監(jiān)會頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證。2022年12月，富達基金正式宣布獲得了中國證監(jiān)會頒發(fā)的公募基金業(yè)務(wù)許可證。
貝萊德基金的產(chǎn)品矩陣可以作為新設(shè)外商獨資公募在中國的產(chǎn)品布局的案例之一。2021年8月，貝萊德發(fā)行了第一只泛行業(yè)的A股權(quán)益基金；2022年1月，發(fā)行的第二只產(chǎn)品是主投港股的泛行業(yè)權(quán)益基金；此后的第三只產(chǎn)品聚焦主題性權(quán)益投資，第四只產(chǎn)品則是一只“固收+”基金?？傮w而言，產(chǎn)品類型豐富，布局較為全面。
此外，也有現(xiàn)存的合資公募通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式成為了外商獨資公募。2022年11月，泰達宏利基金完成了工商變更，正式成為宏利金融100%控股的公司。泰達宏利基金是中國首批合資公募之一，在此次股權(quán)變更前，天津市泰達國際控股集團的持股比例達51%，宏利投資管理（香港）的持股比例為49%；股權(quán)變更后，宏利投資管理（新加坡）私人有限公司變成大股東，持股51%，宏利投資管理（香港）的持股比例仍保持49%，泰達宏利基金正式成為外商獨資公募。
值得注意的是，最近兩個月內(nèi)，外商獨資公募獲批成立和展業(yè)的消息頻傳，目前已處于申請狀態(tài)的范達基金、聯(lián)博基金等能否在近期有新的進展，繼續(xù)擴充外商獨資公募隊伍，著實值得期待。