上市才2年，浩歐博（688656.SH）因內(nèi)控不足，被江蘇證監(jiān)局處罰，其中財務(wù)總監(jiān)年薪33萬元，此次被罰30萬元。
浩歐博（688656.SH）近日公告，江蘇證監(jiān)局對公司給予警告，并處以100萬元罰款；對實際控制人、董事長、總經(jīng)理JOHN LI給予警告，并處以150萬元罰款；對實際控制人陳濤處以50萬元罰款；對副總經(jīng)理兼董秘王凱、財務(wù)總監(jiān)李翊給予警告，并分別處以30萬元罰款。
浩歐博于2009年6月成立，2021年1月13日上市，公司注冊地在蘇州工業(yè)園區(qū)，主營業(yè)務(wù)為體外診斷試劑，公司實控人為母子3人，分別是JOHN LI，WEIJUN LI，陳濤。3人共持有公司股份55.68%，當(dāng)前公司市值為21.9億元，3人身價為12.2億元。
2021年，實控人JOHN LI2021年薪高達250萬元，董秘王凱年薪225萬元。而財務(wù)總監(jiān)李淑宏年薪僅為不到33萬元，此次就被處罰了近1年年薪。
2021年7月23日，應(yīng)實際控制人之一陳濤的要求，經(jīng)實際控制人之一、公司董事長兼總經(jīng)理JOHN LI同意并組織實施，浩歐博及子公司蘇州浩歐博生物醫(yī)藥銷售有限公司向蘇州外潤劃撥資金共計1700萬元，用于補充代扣代繳陳濤前期轉(zhuǎn)讓其通過蘇州外潤間接持有的浩歐博股權(quán)產(chǎn)生的個人所得稅。JOHN LI、公司副總經(jīng)理兼董秘王凱、公司財務(wù)總監(jiān)李翊在相關(guān)付款審批單上簽字。2021年7月28日至7月30日，上述資金全部歸還。陳濤另通過蘇州外潤支付0.96萬元利息。上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用情況，公司未履行審議程序、未及時進行臨時公告，直至2022年2月19日才予以披露。
江蘇證監(jiān)局認為，上述關(guān)聯(lián)人非經(jīng)營性資金占用構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，屬于《證券法》第八十條第二款第三項規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時披露的重大事件，但公司未按規(guī)定及時進行臨時公告，違反了《證券法》相關(guān)的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違法情形。
JOHN LI作為浩歐博董事長、總經(jīng)理，全面負責(zé)上市公司經(jīng)營管理和信息披露事務(wù)，未能保證浩歐博及時履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第八十二條第三款規(guī)定，是浩歐博信息披露違法行為直接負責(zé)的主管人員；
副總經(jīng)理兼董秘王凱、財務(wù)總監(jiān)李翊知悉并參與資金占用的付款審批過程，未能做到勤勉盡責(zé)，保證浩歐博及時履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第八十二條第三款規(guī)定，是浩歐博信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
JOHN LI、陳濤作為浩歐博實際控制人，是資金占用事項的決策者，并由JOHN LI具體組織實施，二人行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的組織、指使上市公司信息披露違法的情形。
公司上市第二年業(yè)績就開始大幅下滑。2022年前三季度公司營業(yè)收入2.55億元，同比增長7.94%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4447.2萬元，同比下降40.51%。