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又有券商員工炒股被罰!成交金額3600萬(wàn)虧損5萬(wàn),曾任職于國(guó)信證券及中信證券

1月5日,深圳證監(jiān)局披露羅匯的行政處罰決定書(shū)。

  當(dāng)事人:羅匯,男,1985年3月出生,住址:上海市虹口區(qū)。

  依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,深圳證監(jiān)局對(duì)羅匯違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明,羅匯存在以下違法事實(shí):

  一、羅匯證券公司從業(yè)情況

  2012年7月至2019年7月期間,羅匯先后任職于國(guó)信證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。

  二、羅匯使用“駱某華”、“蔣某雯”證券賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票

 ?。ㄒ唬┳C券賬戶基本情況及資金情況

  駱某華是羅匯的母親?!榜樐橙A”證券賬戶,2018年3月20日開(kāi)立于東方財(cái)富證券股份有限公司拉薩團(tuán)結(jié)路第一證券營(yíng)業(yè)部,下掛上海股東賬戶A25****860和深圳股東賬戶017****108,資金賬號(hào)540******609,三方存管銀行賬戶為中信銀行6217********0558,交易資金全部由羅匯轉(zhuǎn)入,2019年4月26日,該證券賬戶注銷(xiāo)。

  蔣某雯是羅匯的配偶。“蔣某雯”證券賬戶,2011年10月22日開(kāi)立于國(guó)泰君安證券股份有限公司上海威海路證券營(yíng)業(yè)部(后更名為國(guó)泰君安證券股份有限公司上海松濤路證券營(yíng)業(yè)部),下掛上海股東賬戶A38****311和深圳股東賬戶015****536,資金賬號(hào)033**********893,三方存管銀行賬戶為交通銀行(4.680.000.00%)6222***********3216,交易資金來(lái)源于羅匯、蔣某雯,2019年6月6日,該證券賬戶注銷(xiāo)。

 ?。ǘ榜樐橙A”、“蔣某雯”證券賬戶操作情況

  羅匯控制使用“駱某華”證券賬戶?!榜樐橙A”證券賬戶的下單設(shè)備唯一,均由IMEI碼為86***********33的設(shè)備作出。“駱某華”證券賬戶登錄、下單IP地址涉及北京、上海、廣東、江蘇、江西、浙江等多地,與羅匯同期出差地點(diǎn)高度趨同。

  羅匯使用手機(jī)號(hào)碼158*****408、MAC地址為7C********41、3C********6C的設(shè)備操作使用“蔣某雯”證券賬戶。158*****408為羅匯在中信證券股份有限公司工作時(shí)報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼,羅匯承認(rèn)該手機(jī)號(hào)碼由其實(shí)際使用。手機(jī)號(hào)碼158*****408登錄“蔣某雯”證券賬戶的IP地址涉及江蘇、上海、北京、湖南、廣東、四川等地,與羅匯同期出差地點(diǎn)高度趨同。MAC地址為7C********41、3C********6C的設(shè)備與手機(jī)號(hào)碼158*****408登錄“蔣某雯”證券賬戶的IP地址交叉重合。

  經(jīng)查,羅匯使用“駱某華”證券賬戶的期間為2018年8月9日至2019年4月19日,使用“蔣某雯”證券賬戶的期間為2012年7月2日至2017年4月10日。

  三、羅匯使用“駱某華”、“蔣某雯”證券賬戶的交易及盈虧情況

  涉案期間,羅匯使用“駱某華”證券賬戶交易股票,成交金額1,243,734元,累計(jì)盈利19,583.67元;使用“蔣某雯”證券賬戶交易股票,成交金額35,066,995.62元,累計(jì)虧損72,501.43元。羅匯操作上述證券賬戶合計(jì)總成交金額36,310,729.62元,虧損52,917.76元。

  上述違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、涉案證券賬戶開(kāi)戶資料、涉案證券賬戶交易資料、銀行賬戶資料、出差行程記錄、微信注冊(cè)及登錄數(shù)據(jù)、詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、交易所盈利計(jì)算結(jié)果等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

  深圳證監(jiān)局認(rèn)為,羅匯的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定:對(duì)羅匯處以6萬(wàn)元罰款。


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