程丹 久惠 敬元
金融領(lǐng)域的反腐繼續(xù)深入，涉及的領(lǐng)域和范圍也越來越廣。
12月3日一天，就有三位金融領(lǐng)域的大佬官宣被查。三人所涉及的領(lǐng)域涵蓋了省一級的地方銀保監(jiān)局黨委書記、局長，證監(jiān)會原發(fā)審委委員，以及央企級別的保險(xiǎn)公司副總裁。
這僅僅是金融反腐的一角。今年年初，十九屆中央紀(jì)委五次全會將深化金融領(lǐng)域反腐敗工作作為重要任務(wù)，提出深化金融領(lǐng)域反腐敗工作，督促加強(qiáng)金融監(jiān)管和內(nèi)部治理，保障防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會原發(fā)審委委員操艦被“雙開”
12月3日，證監(jiān)會官方消息，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機(jī)關(guān)對中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海證券交易所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦嚴(yán)重違紀(jì)違法問題進(jìn)行了立案審查調(diào)查。
經(jīng)查，操艦利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，破壞發(fā)行監(jiān)管秩序；公權(quán)力意識淡漠，甘于被“圍獵”，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財(cái)物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。經(jīng)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組研究，決定給予其開除公職處分；收繳其違紀(jì)違法所得，浙江省臺州市監(jiān)委已將操艦涉嫌犯罪問題移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴，所涉財(cái)物一并移送。
經(jīng)查，操艦身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，喪失理想信念、背離初心使命，不知敬畏、不守底線，屢屢破紀(jì)違法。長期違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神，與監(jiān)管服務(wù)對象結(jié)成小圈子，經(jīng)常接受宴請、大肆收受禮品禮金；善于偽裝，違反廉潔紀(jì)律和工作紀(jì)律，利用他人賬戶買賣股票，泄露工作秘密，破壞發(fā)行監(jiān)管秩序；公權(quán)力意識淡漠，甘于被“圍獵”，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財(cái)物，通過入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。
中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組與浙江省監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為，操艦嚴(yán)重違反黨的廉潔紀(jì)律和工作紀(jì)律，構(gòu)成嚴(yán)重職務(wù)違法并涉嫌受賄犯罪，且在黨的十八大、十九大后，特別是在設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制后仍然不收斂、不收手，性質(zhì)嚴(yán)重，影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會黨委會議研究，決定給予操艦開除黨籍處分；經(jīng)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組研究，決定給予其開除公職處分；收繳其違紀(jì)違法所得。浙江省臺州市監(jiān)委已將操艦涉嫌犯罪問題移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴，所涉財(cái)物一并移送。
據(jù)公開信息，操艦生于1972年9月，安徽潛山人，1997年6月加入中國共產(chǎn)黨，1997年7月在上海證券交易所參加工作，博士研究生學(xué)歷。曾任職上海證券交易所公司管理部、發(fā)行上市部、發(fā)行上市中心副總監(jiān)。
2010年4月至2012年5月、2014年5月至2017年9月，任中國證監(jiān)會第十二屆、十三屆、十六屆主板發(fā)審委委員；2019年1月至2020年2月，任上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部副總經(jīng)理；2020年2月至2021年6月，任上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部總經(jīng)理、審核三部總經(jīng)理、科創(chuàng)板上市審核中心副主任。
上海銀保監(jiān)局局長韓沂被查
12月3日19時(shí)整，中紀(jì)委國家監(jiān)察委官網(wǎng)通報(bào)，中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局黨委書記、局長韓沂涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查；經(jīng)國家監(jiān)委、浙江省監(jiān)委指定管轄，杭州市監(jiān)委對其監(jiān)察調(diào)查。
韓沂1963年8月出生，現(xiàn)年已58歲，山東鄒城人，他也是第十三屆全國政協(xié)委員。作為全國政協(xié)委員，韓沂在2019年、2020年全國兩會期間提交了提案，涉及金融機(jī)構(gòu)支持科創(chuàng)企業(yè)力度，推動長三角監(jiān)管信息聯(lián)通共享，支持民營經(jīng)濟(jì)、破解融資難、融資貴問題，盡快出臺新的稅延養(yǎng)老保險(xiǎn)政策或延長試點(diǎn)期限，調(diào)整稅收優(yōu)惠額度等方面的建議。
公開履歷顯示，韓沂的金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)履歷足跡長期在浙江，從人行浙江省內(nèi)分行機(jī)構(gòu)起步，近18年后，開始銀監(jiān)系統(tǒng)官員的職業(yè)生涯。具體來看：
1985年7月至2003年10月，韓沂先后在中國人民銀行浙江省分行、紹興市和寧波市分行、上海分行等工作。
2003年10月至2004年10月，韓沂先后任浙江銀監(jiān)局辦公室臨時(shí)負(fù)責(zé)人、主任。
2004年10月至2009年1月，韓沂任浙江銀監(jiān)局黨委委員、副局長。
2009年1月至2011年9月，韓沂任湖北銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2011年9月至2015年1月，韓沂任浙江銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2015年1月至2016年11月，韓沂任銀監(jiān)會現(xiàn)場檢查局局長。
2016年11月至2018年10月，韓沂任上海銀監(jiān)局黨委書記、局長。
2018年10月至2018年11月，韓沂任上海銀保監(jiān)局籌備組組長。
2018年11月至今，韓沂任上海銀保監(jiān)局黨委書記、局長。
數(shù)位知情人士向券商中國記者透露，韓沂被查或與原浙商銀行副行長、華興銀行黨委書記張長弓有關(guān)。張長弓曾被市場認(rèn)為是“寶萬之爭”的關(guān)鍵人物。在業(yè)內(nèi)人士看來，“寶萬之爭”對中國上市公司的發(fā)展、資本市場的制度建設(shè)均產(chǎn)生了較大影響。強(qiáng)調(diào)穿透式監(jiān)管貫穿在后續(xù)整個(gè)資管領(lǐng)域的監(jiān)管中，禁止多層嵌套、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)控股股東、規(guī)范險(xiǎn)資舉牌等多個(gè)政策相繼出臺，資管新規(guī)落地。
人保財(cái)險(xiǎn)副總裁沈東被調(diào)查
12月3日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布信息，據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司紀(jì)檢監(jiān)察組和山東省監(jiān)察委員會消息：中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員、副總裁沈東涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和山東省濟(jì)南市監(jiān)察委員會監(jiān)察調(diào)查。
沈東今年53歲，參加工作以來一直在人保系統(tǒng)工作。1992年最初在人保廣西分公司，2007年調(diào)至人保財(cái)險(xiǎn)總公司，長期負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作。2017年任人保財(cái)險(xiǎn)黨委委員、副總裁、總會計(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
沈東的具體簡歷如下：
男，漢族，1968年8月出生，廣西博白人，1999年3月加入中國共產(chǎn)黨，1992年7月參加工作。
1992年7月至2003年7月，歷任中國人民保險(xiǎn)公司廣西分公司科員、計(jì)劃財(cái)務(wù)處處長助理、副處長、處長等職；
2003年7月至2007年7月，任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司廣西分公司黨委委員、副總經(jīng)理；
2007年7月至2008年1月，任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)部副總經(jīng)理（主持工作）；
2008年1月至2010年5月，任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理；
2010年5月至2017年1月，任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總會計(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼財(cái)務(wù)會計(jì)部總經(jīng)理；
2017年1月至今，任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司黨委委員、副總裁、總會計(jì)師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
據(jù)券商中國記者了解，在中央紀(jì)委國家監(jiān)委公布沈東被調(diào)查的信息之前，坊間11月下旬就有沈東被調(diào)查的傳言。對于他被調(diào)查的原因，也有不同猜測。不過，截至目前相關(guān)說法都未得到官方證實(shí)。
金融反腐重拳頻出
延續(xù)2019年、2020年金融圈的反腐風(fēng)暴，2021年金融反腐持續(xù)提速。今年年初，十九屆中央紀(jì)委五次全會將深化金融領(lǐng)域反腐敗工作作為重要任務(wù)，提出深化金融領(lǐng)域反腐敗工作，督促加強(qiáng)金融監(jiān)管和內(nèi)部治理，保障防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)。
公開信息顯示，下半年以來，多名金融機(jī)構(gòu)高管和監(jiān)管官員陸續(xù)“落馬”，而落馬的官員中，不少都是中央紀(jì)委國家監(jiān)委派駐機(jī)構(gòu)和地方紀(jì)委監(jiān)委協(xié)作發(fā)布并分別進(jìn)行紀(jì)律審查和監(jiān)查調(diào)查。今年被“雙開”和接受紀(jì)律審查和監(jiān)查調(diào)查的官員中，數(shù)十位都是退休干部。
就在一周前，另一位發(fā)審委委員朱毅被帶走調(diào)查。據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組、江蘇省監(jiān)委消息：中國證券監(jiān)督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委委員、上海監(jiān)管局原調(diào)研員、國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經(jīng)理朱毅涉嫌嚴(yán)重違法，目前正接受監(jiān)察調(diào)查。
今年7月，原天健會計(jì)師事務(wù)所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。陳翔曾任天健會計(jì)師事務(wù)所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔(dān)任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員。
值得注意的是，朱毅曾多次與操艦、陳翔共事。朱毅、操艦、陳翔三人在2014-2015年多次共同審核IPO，數(shù)量超過30家，如果單看三人中的兩兩搭檔，項(xiàng)目數(shù)量則更多。
公開資料顯示，朱毅，此前擔(dān)任國泰君安投行事業(yè)部黨委委員、執(zhí)委會委員、投資銀行部總經(jīng)理，在被帶走之前，主要負(fù)責(zé)國泰君安投資銀行部的日常工作，從事股權(quán)IPO、再融資等投行業(yè)務(wù)。在出任國泰君安投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人之前，朱毅曾任職于上海證監(jiān)局擔(dān)任法制處處長，2012年5月至2017年，朱毅還連續(xù)三屆出任證監(jiān)會第十四屆至十六屆主板發(fā)審委兼職委員。
陳翔曾任天健會計(jì)師事務(wù)所管理委員會委員、管理合伙人、副總裁。曾主持海正藥業(yè)、榮盛石化等數(shù)十家企業(yè)改制上市或再融資審計(jì)業(yè)務(wù)。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔(dān)任第十四至十六屆主板發(fā)審委專職委員。
銀行或銀保監(jiān)系統(tǒng)今年以來被查也不少，據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，僅9月份以來被查的就有17位，具體如下：
11月25日，農(nóng)行河北省分行黨委委員、副行長接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月23日，光大銀行交易銀行部總經(jīng)理夏偉接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月14日，中國銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行原黨委書記、行長接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月12日，國開行浙江省分行原黨委書記、副行長倪賢孟接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
11月5日，光大銀行南寧分行原黨委書記、行長周江濤被雙開；
10月26日，建行浙江省分行院黨委書記、行長崔濱洲被雙開；
10月20日，中國人民銀行科技司原司長王永紅涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
10月9日，城銀清算服務(wù)有限責(zé)任公司原黨委書記、董事長崔瑜涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月28日，中國銀保監(jiān)會法規(guī)部一級巡視員蔡江婷涉嫌嚴(yán)重違法，接受內(nèi)蒙古自治區(qū)巴彥淖爾市監(jiān)委監(jiān)察調(diào)查；
9月27日，工商銀行廣東省分行原黨委委員、副行長陸錦文涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月20日，農(nóng)業(yè)銀行河北省分行原黨委副書記、副行長王振林涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月17日，龍江銀行原黨委書記、董事長張建輝涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月15日，交通銀行遼寧省分行原黨委委員、副行長于化源涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月中旬，一則“廣東華興銀行黨委書記張長弓被帶走”的消息受到廣泛關(guān)注，9月12日，華興銀行發(fā)布公告稱，張長弓近日因個(gè)人原因辭去總行黨委書記、黨委委員職務(wù)并已離職；
9月10日，中信銀行廣州分行原行長謝宏儒涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月9日，國家開發(fā)銀行黨委委員、副行長何興祥涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查；
9月4日，深圳銀保監(jiān)局二級巡視員江裕棠涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。
中央第八輪巡視正在進(jìn)行
10月13日，十九屆中央第八輪巡視對中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等25家金融單位黨組織開展常規(guī)巡視。中央第六巡視組進(jìn)駐中國證監(jiān)會。目前巡視工作已開展逾一個(gè)半月。
中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐工商銀行紀(jì)檢監(jiān)察組組長王林此前指出，“對‘一把手’的監(jiān)督仍是薄弱環(huán)節(jié)，派駐機(jī)構(gòu)改革以來工行查處的職務(wù)犯罪案件中，各級‘一把手’占比約22.6%。顧國明、張有賦就是插手干預(yù)信貸發(fā)放和選人用人的典型?！?/p>
中紀(jì)委網(wǎng)站近期刊發(fā)的文章指出，金融機(jī)構(gòu)自主經(jīng)營管理權(quán)較大，對“一把手”監(jiān)督乏力，金融腐敗鏈條式特征與蔓延性容易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。長期以來，金融機(jī)構(gòu)獨(dú)立法人的自主經(jīng)營管理權(quán)較大，特別是信貸業(yè)務(wù)“重放輕管”的現(xiàn)象仍較突出，內(nèi)控機(jī)制不健全尤其是對“一把手”監(jiān)督乏力，“上級監(jiān)督太遠(yuǎn)、同級監(jiān)督太軟、下級監(jiān)督太難”等問題依舊存在于一些金融機(jī)構(gòu)特別是基層分支機(jī)構(gòu)中。
10月28日，中國證監(jiān)會黨委與中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組召開全系統(tǒng)警示教育大會。證監(jiān)會主席易會滿表示，資本市場“圍獵”和“反圍獵”的斗爭仍然激烈，證監(jiān)會系統(tǒng)反腐敗任務(wù)仍然繁重。要清醒深刻認(rèn)識系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭形勢的嚴(yán)峻性、復(fù)雜性，把嚴(yán)的主基調(diào)長期堅(jiān)持下去，始終保持管黨治黨不放松、正風(fēng)肅紀(jì)不停步、反腐懲惡不手軟，努力打造講政治、守紀(jì)律、負(fù)責(zé)任、有效率的模范機(jī)關(guān)。
易會滿指出，下一步，要堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨首先從政治上看的要求，堅(jiān)決扛起全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任，不斷提高政治判斷力、政治領(lǐng)悟力和政治執(zhí)行力，切實(shí)增強(qiáng)反腐敗斗爭的責(zé)任感和緊迫感。要深入開展以案為鑒、以案促改，聚焦問題舉一反三，堅(jiān)持“三不”一體推進(jìn)，深入排查公權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)強(qiáng)化制度建設(shè)，加強(qiáng)制度執(zhí)行和監(jiān)督檢查，做深做實(shí)“后半篇文章”。要充分認(rèn)識黨中央關(guān)于深化金融領(lǐng)域反腐敗工作的堅(jiān)強(qiáng)決心，證監(jiān)會黨委、駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組將始終對腐敗問題保持“零容忍”，堅(jiān)決把“嚴(yán)”的主基調(diào)長期保持下去，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)，進(jìn)一步加大對腐敗行為懲處力度，對“四風(fēng)”問題和違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神行為堅(jiān)持露頭就打，重遏制、強(qiáng)高壓、長震懾，持續(xù)營造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
人保集團(tuán)開展正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理
在中央紀(jì)委國家監(jiān)委宣布沈東被調(diào)查消息的同一天，中國人保集團(tuán)官微發(fā)文《深入開展正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理重塑中國人保政治生態(tài)》。文章顯示，自8月份以來，人保集團(tuán)黨委在全系統(tǒng)開展了正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理，針對領(lǐng)導(dǎo)干部違反政治紀(jì)律政治規(guī)矩、違反組織人事紀(jì)律、違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、不良工作作風(fēng)等問題，進(jìn)行了全面細(xì)致自查排查和深入整改。
文章稱，人保集團(tuán)黨委召開全系統(tǒng)正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理工作動員部署會和子公司紀(jì)委書記座談會深入動員發(fā)動，先后9次召開專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組會、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會會議，下達(dá)2批集團(tuán)重點(diǎn)督辦問題清單，對11家子公司一對一督導(dǎo)，印發(fā)正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理簡報(bào)30期，及時(shí)通報(bào)講評，督促各子公司黨委對發(fā)現(xiàn)問題，按照“四個(gè)到”要求（發(fā)現(xiàn)的所有問題和責(zé)任明確到人；違規(guī)違紀(jì)違法事實(shí)查清到底；風(fēng)險(xiǎn)和損失統(tǒng)計(jì)到數(shù)；問責(zé)和追責(zé)處理到位）深入整改落實(shí)，對違規(guī)違紀(jì)違法人員嚴(yán)肅追責(zé)、問責(zé)。
通過全面深入的專項(xiàng)治理，集中查處了一批違反政治紀(jì)律政治規(guī)矩、違反組織紀(jì)律、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的典型案例，集中處理了一批違規(guī)違紀(jì)違法的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，在全系統(tǒng)形成強(qiáng)有力震懾，正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理取得階段性成效，系統(tǒng)政治生態(tài)明顯好轉(zhuǎn)。
人保集團(tuán)表示，下一步，該集團(tuán)黨委將以更堅(jiān)定的決心和更強(qiáng)有力的舉措，持續(xù)推動正風(fēng)肅紀(jì)專項(xiàng)治理往深處走，往實(shí)里落，以正風(fēng)肅紀(jì)新成效，推進(jìn)中國人保全面從嚴(yán)治黨再上新臺階。
今年10月中旬，中央巡視組進(jìn)駐25家金融單位，其中包括中國人保等4家副部級保險(xiǎn)央企。沈東也是此輪中央巡視工作啟動以來，第一位被調(diào)查的保險(xiǎn)行業(yè)高管。
在彼時(shí)巡視工作動員會上，中國人保表示，要以這次中央巡視為重要契機(jī)，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，加快推動高質(zhì)量發(fā)展，以實(shí)際行動讓黨中央放心、讓人民群眾滿意，建設(shè)全球卓越保險(xiǎn)集團(tuán)。