8月20日電，西藏證監(jiān)局今日正式發(fā)布兩則監(jiān)管決定，對華林證券(9.700, -0.19, -1.92%)股份有限公司（以下簡稱“華林證券”）及其法定代表人、董事長林立采取了一系列嚴(yán)厲的監(jiān)督管理措施，以規(guī)范市場行為，加強(qiáng)行業(yè)自律。
對華林證券的監(jiān)管措施：
根據(jù)〔2024〕22號文件，西藏證監(jiān)局經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)華林證券存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括但不限于月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確、多份情況說明前后不一致以及人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。這些行為嚴(yán)重違反了多項(xiàng)證券行業(yè)法規(guī)，包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等。
鑒于上述問題反映出華林證券內(nèi)部控制的不完善，西藏證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對華林證券采取責(zé)令限期改正的監(jiān)管措施，并要求公司在未來6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)提交合規(guī)檢查報(bào)告。此舉旨在督促華林證券加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升合規(guī)水平。
對林立的公開譴責(zé)：
與此同時(shí)，西藏證監(jiān)局還發(fā)布了〔2024〕23號文件，對華林證券的法定代表人、董事長林立進(jìn)行了公開譴責(zé)。文件指出，林立作為公司高管，對華林證券的上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。因此，西藏證監(jiān)局決定通過官網(wǎng)對林立進(jìn)行公開譴責(zé)，并將其行為記入證券期貨市場誠信檔案，以示懲戒。
復(fù)議與訴訟權(quán)利：
對于上述監(jiān)管措施，華林證券及林立均享有申請行政復(fù)議或提起訴訟的權(quán)利。根據(jù)文件規(guī)定，若對監(jiān)管措施不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。但復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。
此次西藏證監(jiān)局對華林證券及林立的監(jiān)管行動，再次彰顯了監(jiān)管部門對于維護(hù)證券市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的堅(jiān)定決心。未來，隨著監(jiān)管力度的不斷加強(qiáng)，證券行業(yè)將更加規(guī)范、健康地發(fā)展。
據(jù)公司官網(wǎng)信息顯示，華林證券股份有限公司（簡稱華林證券或公司）是全國性綜合類券商，A股上市公司（股票代碼：002945），主要開展證券經(jīng)紀(jì)、融資融券、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務(wù)。公司注冊在西藏拉薩，管理總部位于深圳市，并在北京、上海、廣州等地設(shè)立了業(yè)務(wù)總部，目前已在全國范圍內(nèi)開立分支機(jī)構(gòu)，廣泛分布于北京、上海、深圳、廣州、拉薩等大部分省會城市及沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，實(shí)現(xiàn)全國各省市、自治區(qū)、直轄市全覆蓋。華林證券另設(shè)有子公司：華林資本投資有限公司、華林創(chuàng)新投資有限公司和華林投資服務(wù)（深圳）有限公司。