近日，多家第三方投顧機構陸續(xù)接到罰單，包括黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司深圳分公司、海順證券投資咨詢有限公司、云南約牛證券投資咨詢有限公司。他們的問題包括人員管理不規(guī)范，內控制度不健全，業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位，適當性管理不健全等。
5月15日，證監(jiān)會表示，要推動完善相關業(yè)務管理規(guī)則，加強投資咨詢機構的規(guī)范管理，實現(xiàn)從“治標”向“治本”轉變，從源頭減少矛盾糾紛產生。
3家第三方投顧被罰
5月15日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了《關于對黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司深圳分公司、周某采取出具警示函措施的決定》。
經查，該公司在從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在以下問題：合規(guī)負責人兼任證券投資顧問并開展證券投資顧問業(yè)務；業(yè)務推廣過程中個別營銷人員存在誤導性宣傳；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議。
深圳證監(jiān)局稱，上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，決定對該公司及時任總經理周某采取出具警示函的監(jiān)管措施。
5月8日，寧波證監(jiān)局發(fā)布了《關于對海順證券投資咨詢有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告行政監(jiān)管措施的決定》。
經查，該公司存在以下違規(guī)行為：集中統(tǒng)一管理落實不到位；員工檔案管理不到位；內控制度不健全；業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位；未準確了解客戶身份；個別員工未注冊證券投資顧問但向客戶提供投資建議；個別員工向投資者出具的執(zhí)業(yè)證書編碼不正確。上述行為分別違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十一條和第十二條第一款第二項的規(guī)定。
根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對該公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施。該公司應及時整改上述問題，并自本決定做出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向寧波證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。
5月7日，云南證監(jiān)局發(fā)布了《關于對云南約牛證券投資咨詢有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告行政監(jiān)管措施的決定》。
經查，云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在開展證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在多方面問題。
未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議，個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員開展板塊和大盤分析直播活動。
證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在誤導性宣傳。
適當性管理不健全。存在向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務的行為，存在向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務的情形。
內部控制制度不健全、執(zhí)行不到位，信息公示不完整，公司官網(wǎng)公示的證券投資咨詢從業(yè)人員不全，公司網(wǎng)站產品分類公示不完整，制度與相關法規(guī)要求不符，公司制度未有效執(zhí)行，部分產品發(fā)布、定級未見合規(guī)審核留痕。另外，公司還存在合同管理不到位的問題。
云南證監(jiān)局表示，上述行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第二十條、第二十二條、第三十二條，《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條第（一）項，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第十二條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，決定責令該公司自本次監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向云南證監(jiān)局報送檢查報告。
加強投資咨詢機構規(guī)范管理
5月15日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》。
方案稱，深挖治理機構類糾紛中新型突出矛盾糾紛。持續(xù)深入跟蹤機構類糾紛，針對當前矛盾突出的投資咨詢類糾紛等反映出的行業(yè)規(guī)范性不足、維權黑產等問題加強研判，推動完善相關業(yè)務管理規(guī)則，加強投資咨詢機構的規(guī)范管理，實現(xiàn)從“治標”向“治本”轉變，從源頭減少矛盾糾紛產生。各派出機構對投訴舉報中涉及的違法違規(guī)行為及時查處、從嚴打擊，形成嚴的監(jiān)管震懾，凈化行業(yè)生態(tài)。
對維權黑產現(xiàn)象尤其是投資咨詢等突出領域，保持跟蹤研判，支持行業(yè)機構依法維護自身合法權益，適時聯(lián)合政府部門、法院開展治理行動，推動投資者按照法定程序反映問題，依照法律規(guī)定解決問題，把矛盾糾紛預防化解工作全部納入法治軌道。