面包財(cái)經(jīng)以處罰公告日統(tǒng)計(jì)，2024年第一季度，銀河證券及分支機(jī)構(gòu)收到金融監(jiān)管部門出具的罰單有3張。
2024年2月8日公告顯示，中國(guó)銀河(11.240, -0.05, -0.44%)證券因“未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告”，被中國(guó)人民銀行罰款159萬(wàn)元。
此外，2024年4月，北京證監(jiān)局向銀河證券出具《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。文件顯示，“經(jīng)查，你公司存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定?！?/p>
2023年共收3張罰單
根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)信息統(tǒng)計(jì)，2023年，金融監(jiān)管部門向銀河證券及分支機(jī)構(gòu)出具3張罰單，其中證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)分局開(kāi)出罰單2張、交易所開(kāi)罰單1張。
2023年9月，深交所下發(fā)《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評(píng)處分的決定》。根據(jù)《決定》內(nèi)容，公司推薦的華耀光電（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請(qǐng)，陳召軍、姚召五為項(xiàng)目保薦代表人。經(jīng)查明，保薦人及保薦代表人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：“一、未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人作為一方當(dāng)事人的重大訴訟進(jìn)行充分核查；二、未督促發(fā)行人在招股說(shuō)明書中充分披露對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策具有重要影響的事項(xiàng)；三、未及時(shí)核查關(guān)于發(fā)行人的重大負(fù)面輿情并主動(dòng)向本所報(bào)告”。