鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》 文丨瀟瀟
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核心提示：
1、6月1日晚間，中信建投總經(jīng)理李格平因個(gè)人原因辭職。隨后據(jù)財(cái)新報(bào)道，李格平被帶走調(diào)查。在他被查的47天之前，中信建投獨(dú)立董事周成躍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。
2、2022年，中信建投營(yíng)收同比減少7.72%，歸母凈利潤(rùn)同比減少26.68%。今年一季度，該券商營(yíng)收同比上漲5.81%，是A股43家券商營(yíng)收增速均值109.77%的1/19；歸母凈利潤(rùn)同比上漲57.78%，是A股4券商歸母凈利潤(rùn)增速均值314%的五分之一。
3、作為紫晶存儲(chǔ)的主承銷商，保薦項(xiàng)目欺詐發(fā)行，中信建投難辭其咎。5月26日，中信建投設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元，用于賠付適格投資者因紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失。
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日前，券商行業(yè)再傳有高管被帶走調(diào)查！
6月1日晚間，中信建投發(fā)布公告稱，執(zhí)行董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李格平因個(gè)人原因辭職。
鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，一般情況下，在中信建投的董監(jiān)高離職公告中，都會(huì)有一句類似“公司對(duì)于XXX在任職期間對(duì)公司發(fā)展做出的積極貢獻(xiàn)表示衷心感謝”的表述。但此次李格平的離職公告中并沒(méi)有這樣一句。和他一樣沒(méi)有收到“感謝”的是已經(jīng)落馬的獨(dú)立董事周成躍。
隨后據(jù)財(cái)新報(bào)道，李格平被帶走協(xié)助調(diào)查。中信建投對(duì)此回應(yīng)，“個(gè)人原因，請(qǐng)以公告為準(zhǔn)”。
47天內(nèi)獨(dú)董、總經(jīng)理相繼被查
據(jù)公開(kāi)信息顯示，李格平在中信建投身兼多個(gè)要職。他于2018年2月加入中信建投，自2018年4月起擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員會(huì)委員，自2018年5月起擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任中信建投國(guó)際董事長(zhǎng)、中信建投投資董事。
此前外界傳言，中信建投董事長(zhǎng)王常青今年已滿60歲，即將到齡退休，李格平將接替王常青出任中信建投的董事長(zhǎng)一職?，F(xiàn)在李格平被帶走調(diào)查，令外界頗感意外。
值得一提的是，李格平并不是中信建投今年唯一被查的高管。在李格平被查的47天之前，中信建投獨(dú)立董事周成躍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。
在被查一個(gè)月后，周成躍辭任中信建投獨(dú)立董事職務(wù)、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。
不僅是高管落馬，鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》發(fā)現(xiàn)，近一年多來(lái)，中信建投人事變動(dòng)頻繁。
今年3-4月，中信建投有包括副董事長(zhǎng)在內(nèi)的四位非執(zhí)行董事離職。具體來(lái)看，3月，非執(zhí)行董事、副董事長(zhǎng)于仲福和非執(zhí)行董事張沁因工作原因離任；非執(zhí)行董事王小林因年齡原因離任。4月，非執(zhí)行董事及董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員張薇因工作調(diào)整離任。
5-6月，已經(jīng)落馬的周成躍以及傳聞被帶走調(diào)查的李格平相繼因個(gè)人原因辭任。開(kāi)年至今，中信建投已有6位高管相繼離職。
而此前2022年，中信建投同樣有6位高管離職，包括因工作調(diào)整離任的監(jiān)事趙麗君、執(zhí)行委員會(huì)委員李宇楠，因年齡原因離任的首席風(fēng)險(xiǎn)官陸亞，因任期屆滿離任的獨(dú)立非執(zhí)行董事戴德明、白建軍、劉俏。
2022年至今，中信建投已有12位高管離任，包括一位落馬的獨(dú)立董事、一位被傳帶走調(diào)查的總經(jīng)理。
一季度營(yíng)收增速是行業(yè)均值1/19
高管相繼被查的中信建投，去年業(yè)績(jī)表現(xiàn)也不理想。
2022年，中信建投證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入275.65億元，同比減少7.72%；歸母凈利潤(rùn)為75.07億元，同比減少26.68%。
2023年第一季度，該券商業(yè)績(jī)有所好轉(zhuǎn)，但營(yíng)收與歸母凈利潤(rùn)增速均遠(yuǎn)落后于行業(yè)均值。Wind數(shù)據(jù)顯示，今年1-3月，中信建投營(yíng)收同比上漲5.81%，是A股43家券商營(yíng)收增速均值109.77%的1/19；歸母凈利潤(rùn)同比上漲57.78%，是A股4券商歸母凈利潤(rùn)增速均值314%的五分之一。
分析來(lái)看，中信建投2022年?duì)I收凈利雙降一方面源于其多個(gè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入下滑，另一方面源于其營(yíng)業(yè)支出同比增加。
中信建投去年收入最多的業(yè)務(wù)是交易與機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)，達(dá)67.24億元，同比減少25.17%，但總營(yíng)收占比達(dá)到四分之一。
財(cái)富管理業(yè)務(wù)排在第二，收入為61.4億元，同比減少3.82%。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入16.8億元，同比減少6.07%。
投行業(yè)務(wù)是中信建投唯一實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)的主營(yíng)業(yè)務(wù)，收入達(dá)到58.38億元，同比增長(zhǎng)5.6%。
與此同時(shí)，2022年，中信建投四項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)成本增幅均超10%。
其中，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)成本增加幅度最大，同比增加15.75%。投行業(yè)務(wù)、交易與機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)、財(cái)富管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)成本分別同比增加12.77%、11.05%、10.63%。
財(cái)報(bào)顯示，中信建投2022年?duì)I業(yè)支出為180.64億元，同比增長(zhǎng)7.32%。對(duì)于營(yíng)業(yè)支出增加，該公司在財(cái)報(bào)中解釋，“主要是業(yè)務(wù)及管理費(fèi)及信用減值損失增加所致”。
業(yè)績(jī)不理想的同時(shí)，中信建投2022年員工薪酬大幅下降。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年，中信建投人均薪酬為59.39萬(wàn)元，在A股43家券商人均薪酬位列第六名；較2021年的69.71萬(wàn)元下降10.32萬(wàn)元，同比減少14.8%。
值得一提的是，在業(yè)績(jī)、人均薪酬雙雙下滑的同時(shí)，中信建投員工人數(shù)大幅增加。財(cái)報(bào)顯示，截至2022年末，中信建投員工總數(shù)為14147人，較2021年末增加2369人，同比大幅增長(zhǎng)20.11%。
踩雷紫晶存儲(chǔ)，成立10億元賠償基金
業(yè)績(jī)不理想的中信建投，還因踩雷科創(chuàng)板第一家欺詐發(fā)行的公司，而墊付賠償金。
5月26日，中信建投正式設(shè)立紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專項(xiàng)基金，與其他中介機(jī)構(gòu)共同出資10億元，用于賠付適格投資者因紫晶存儲(chǔ)欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受的投資損失。
這件事要追溯到三年前。2020年2月，紫晶存儲(chǔ)在科創(chuàng)板上市，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中信建投，保薦代表人為劉能清、邱榮輝，保薦、承銷費(fèi)用為1.19億元。
然而，2022年2月，紫晶存儲(chǔ)因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同年11月，該公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（下稱《告知書(shū)》），因涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法擬被采取強(qiáng)制退市措施。今年4月，紫晶存儲(chǔ)被上交所強(qiáng)制啟動(dòng)退市流程。
鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》據(jù)《告知書(shū)》披露數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，紫晶存儲(chǔ)上市前后通過(guò)虛構(gòu)銷售合同、偽造物流單據(jù)和驗(yàn)收單據(jù)入賬、安排資金回款等方式，在2017年到2020年累計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入7.66億元，累計(jì)虛增利潤(rùn)3.76億元。證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)責(zé)令改正、給予警告，并處以3068.52萬(wàn)元罰款；對(duì)實(shí)控人鄭穆、羅鐵威分別處以1564.26萬(wàn)元罰款。
作為紫晶存儲(chǔ)的主承銷商，保薦項(xiàng)目欺詐發(fā)行，中信建投難辭其咎。2019年12月，中信建投對(duì)紫晶存儲(chǔ)出具的發(fā)行保薦書(shū)上寫(xiě)明“發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載”。與《告知書(shū)》披露的信息形成了強(qiáng)烈的對(duì)比。
2021年10月，中信建投還在對(duì)紫晶存儲(chǔ)2021年半年度問(wèn)詢函的專項(xiàng)核查意見(jiàn)中表示，紫晶存儲(chǔ)2021年6月末貨幣資金除開(kāi)具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情形。而實(shí)際情況是，2021年3月至4月，紫晶存儲(chǔ)及子公司共發(fā)生4筆違規(guī)擔(dān)保，合計(jì)金額2.33億元。
對(duì)此，上交所于2022年4月開(kāi)出紀(jì)律處分決定書(shū)，中信建投劉能清、邱榮輝因在擔(dān)任紫晶存儲(chǔ)保薦人期間，督導(dǎo)意見(jiàn)、核查意見(jiàn)不準(zhǔn)確，被予以通報(bào)批評(píng)。
同年12月，中證協(xié)公布2022年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，中信建投被評(píng)為B類，市場(chǎng)認(rèn)為與其踩雷紫晶存儲(chǔ)有關(guān)。
財(cái)經(jīng)評(píng)論員、專欄作家皮海洲表示，中信建投作為保薦機(jī)構(gòu)有連帶責(zé)任，有可能被暫停保薦資格幾個(gè)月，保薦代表人也有可能被吊銷保薦資格。
今年以來(lái)五位券商高管落馬
中信建投總經(jīng)理李格平被傳帶走調(diào)查，若最終被確認(rèn)將是今年第五位落馬的券商高管。金融行業(yè)的反腐范圍和力度都在繼續(xù)加大。
據(jù)證券時(shí)報(bào)今年3月12日?qǐng)?bào)道，國(guó)元證券原董事長(zhǎng)蔡詠于2月中旬被帶走調(diào)查，具體原因不明。針對(duì)此事，國(guó)元證券回應(yīng)稱，“暫時(shí)不清楚發(fā)生了什么，公司目前經(jīng)營(yíng)一切正常。”
同月15日，國(guó)信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)三部原總經(jīng)理羅先進(jìn)涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。值得注意的是，羅先進(jìn)8年前已從國(guó)信證券辭職。辭職后一年，羅先進(jìn)因利用其在國(guó)信證券的職務(wù)便利非法獲利，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)2255萬(wàn)元，并被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
4月15日，中信建投獨(dú)立董事周成躍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。
5月12日，一度“失聯(lián)”40多天的浙商證券總裁王青山，因個(gè)人原因辭職。此前3月31日網(wǎng)傳消息稱，王青山在參加浙江交通投資集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司干部會(huì)議時(shí)被叫出會(huì)場(chǎng)，一度失聯(lián)。4月5日，浙商證券對(duì)外回應(yīng)稱“總裁在休假，其他事情暫不清楚?！?/p>
而在王青山辭職一周前，浙江省政協(xié)黨組成員、副主席朱從玖涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查。王青山曾任朱從玖秘書(shū)，兩人交集頗多。
就在浙商證券公告王青山辭職的同一天，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿的重磅發(fā)言，指出要“以強(qiáng)有力監(jiān)督打造廉潔的注冊(cè)制，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，全面加強(qiáng)腐敗源頭治理?！?/p>
目前，中信建投總經(jīng)理李格平被查仍未有官方消息，董事長(zhǎng)即將到齡退休，都為該公司的發(fā)展增添了不確定性。未來(lái)，中信建投的高管變動(dòng)何時(shí)能夠明了，以及能否有效提升內(nèi)控管理、繼續(xù)提振業(yè)績(jī)，鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)《投資觀察》將持續(xù)關(guān)注。