債券業(yè)務存在兩大違規(guī)問題 國融證券被內蒙古證監(jiān)局責令改正
1月5日,內蒙古證監(jiān)局披露關于對國融證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。
經查,內蒙古證監(jiān)局發(fā)現國融證券股份有限公司債券業(yè)務存在以下違規(guī)問題:一是公司債券承銷和受托管理業(yè)務中,個別項目未對發(fā)行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查,未持續(xù)跟蹤并及時督導發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關的重大事項。二是公司債券業(yè)務整體風險管控存在不足,個別項目對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位,內核機制執(zhí)行不到位。
上述情況違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號,以下簡稱《辦法》)第七條、第四十九條第二款、第五十條第二項、第四項的規(guī)定。按照《辦法》第五十八條的規(guī)定,內蒙古證監(jiān)局決定對國融證券股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。
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