東莞市金融工作局關(guān)于印發(fā)《〈東莞市加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施辦法（試行）〉實(shí)施細(xì)則》的通知
各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市直屬有關(guān)單位，中央駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管部門(mén)，各在莞持牌金融機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)：
經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《〈東莞市加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施辦法（試行）〉實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
東莞市金融工作局
2023年2月14日
第一章 總則
第一條 為貫徹落實(shí)《東莞市加強(qiáng)金融人才隊(duì)伍建設(shè)的實(shí)施辦法（試行）》（東金〔2022〕64號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）有關(guān)規(guī)定，做好我市金融人才隊(duì)伍建設(shè)工作，建立科學(xué)規(guī)范的人才評(píng)價(jià)選拔體系和構(gòu)建覆蓋“引育留用”環(huán)節(jié)的服務(wù)體系，結(jié)合工作實(shí)際，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則涉及的獎(jiǎng)補(bǔ)措施包括東莞市金融人才補(bǔ)助、職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼、柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)和金融人才培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)資助四大類(lèi)。東莞市金融工作局每年發(fā)布申報(bào)指南，開(kāi)展集中申報(bào)評(píng)定工作。
第三條 本細(xì)則所稱(chēng)的東莞市金融人才（含外籍及港澳臺(tái)人士），包括金融行業(yè)領(lǐng)軍人才、金融高級(jí)管理人才和金融專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才三大類(lèi)。東莞市金融人才應(yīng)當(dāng)在經(jīng)國(guó)家、省、市金融管理部門(mén)或有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立，相關(guān)備案手續(xù)齊備，在東莞市內(nèi)注冊(cè)運(yùn)營(yíng)，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出較大貢獻(xiàn)的持牌金融機(jī)構(gòu)（含分支機(jī)構(gòu)），或金融控股公司、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等金融企業(yè)任職，且在申報(bào)年度其本人及任職機(jī)構(gòu)無(wú)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)行政處罰記錄。申請(qǐng)人有下列情況之一的，不納入評(píng)定范圍：
（一）在思想政治、道德品行、職業(yè)操守等方面存在不良記錄，或存在違背公序良俗的情形。
（二）在申報(bào)財(cái)政扶持資金、各類(lèi)人才計(jì)劃存在弄虛作假行為。
（三）近三年內(nèi)存在刑事犯罪記錄或行政處罰記錄，或因涉嫌違法犯罪被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未形成最終處理意見(jiàn)。
（四）被納入失信被執(zhí)行人名單。
第四條 東莞市金融人才在公開(kāi)、公平、公正的原則下通過(guò)評(píng)定方式評(píng)選產(chǎn)生。東莞市金融人才評(píng)定是指由東莞市金融人才評(píng)審委員會(huì)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，委托第三方機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)專(zhuān)家評(píng)委，按程序評(píng)審確定申報(bào)人金融人才類(lèi)別。
第五條 東莞市金融人才評(píng)審委員會(huì)由市委組織部（市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、市金融工作局、中國(guó)人民銀行東莞市中心支行、東莞銀保監(jiān)分局組成，日常工作由市金融工作局負(fù)責(zé)，轄內(nèi)持牌金融機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)共同配合實(shí)施。
第六條 為避免財(cái)政重復(fù)資助問(wèn)題，對(duì)已享受我市其他行業(yè)、部門(mén)有關(guān)人才政策待遇的個(gè)人，按“就高從優(yōu)，不重復(fù)”的原則獎(jiǎng)勵(lì)，在申請(qǐng)《實(shí)施辦法》規(guī)定的獎(jiǎng)補(bǔ)資金時(shí)，應(yīng)予以扣除已享受獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼的部分。
第二章 獎(jiǎng)補(bǔ)類(lèi)型及條件
第七條 東莞市金融人才獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。申報(bào)人員需在規(guī)定的申報(bào)有效日期前，在符合第三條規(guī)定的用人單位連續(xù)工作三年以上，或在規(guī)定的申報(bào)有效日期前一年內(nèi)，從外地引進(jìn)在符合第三條規(guī)定的我市用人單位工作?！秾?shí)施辦法》所規(guī)定的從外地引入我市工作的金融人才，需在用人單位引才時(shí)為首次在我市工作（首次在我市工作情況以首個(gè)在我市用人單位參加社會(huì)保險(xiǎn)的記錄為準(zhǔn)），至申報(bào)時(shí)仍連續(xù)在我市工作（以在我市用人單位參加社會(huì)保險(xiǎn)的記錄為準(zhǔn)）。經(jīng)評(píng)定的東莞市金融人才在《實(shí)施辦法》有效日期內(nèi)只能享受一次補(bǔ)貼。
第八條 職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼。申報(bào)人員在規(guī)定的申報(bào)有效日期前一年內(nèi)通過(guò)證券發(fā)行保薦代表人、特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）、國(guó)際注冊(cè)投資分析師（CIIA)、英國(guó)特許注冊(cè)會(huì)計(jì)師（ACCA）、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）、中國(guó)法律職業(yè)資格、北美精算師（ASA）、深港澳金融科技師（SHMFTPP）等職業(yè)資格認(rèn)證考試，取得上述一種或以上證書(shū)并承諾在所在單位連續(xù)全職工作三年以上，按照用人單位提供的人員名單對(duì)取得證書(shū)的對(duì)應(yīng)考試報(bào)考費(fèi)用給予補(bǔ)貼。
第九條 柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)。在申報(bào)有效期內(nèi)，在不改變?cè)腥耸?、檔案、戶(hù)籍、社保等關(guān)系前提下，對(duì)具有博士學(xué)位，或高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格、高級(jí)技師職業(yè)資格，并與轄內(nèi)持牌金融機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)簽訂服務(wù)協(xié)議，協(xié)助開(kāi)展行業(yè)研究、業(yè)務(wù)拓展、支持保障、金融科技等工作的金融人才給予柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)。
第十條 金融人才培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)資助。對(duì)經(jīng)評(píng)定的金融行業(yè)領(lǐng)軍人才、金融高級(jí)管理人才可參加金融英才研修計(jì)劃并享受相應(yīng)培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)資助，金融專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才可參加金融專(zhuān)才培訓(xùn)計(jì)劃并享受相應(yīng)培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)資助。
第三章 獎(jiǎng)補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)
第十一條 東莞市金融人才獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助分兩筆發(fā)放，首筆撥付行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼，三年后仍在東莞工作且三年內(nèi)曾被任職單位考核評(píng)為優(yōu)秀或先進(jìn)的，可領(lǐng)取貢獻(xiàn)激勵(lì)資金。金融行業(yè)領(lǐng)軍人才行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼15萬(wàn)元，貢獻(xiàn)激勵(lì)資金15萬(wàn)元；金融高級(jí)管理人才行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼10萬(wàn)元，貢獻(xiàn)激勵(lì)資金10萬(wàn)元；金融專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼5萬(wàn)元，貢獻(xiàn)激勵(lì)資金5萬(wàn)元。
第十二條 職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼一次性發(fā)放，補(bǔ)貼金額每人單次不超過(guò)其取得證書(shū)的對(duì)應(yīng)考試報(bào)考費(fèi)用50%，累計(jì)不超過(guò)5萬(wàn)元。
第十三條 柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)一次性發(fā)放，根據(jù)簽訂服務(wù)協(xié)議約定的個(gè)人薪酬，以服務(wù)單位在申報(bào)有效日期前按服務(wù)協(xié)議已支付個(gè)人薪酬總額的30%為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。在《實(shí)施辦法》有效期內(nèi)每人累計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)6萬(wàn)元。
第十四條 東莞市金融工作局組織開(kāi)展人才培養(yǎng)提升項(xiàng)目，所需費(fèi)用由市財(cái)政與用人單位按照1:1比例承擔(dān)，市財(cái)政資助標(biāo)準(zhǔn)金融英才研修計(jì)劃最高每年5萬(wàn)元/人，金融專(zhuān)才培訓(xùn)計(jì)劃最高每年1萬(wàn)元/人。
第十五條 第十一、十二、十三條提及的獎(jiǎng)補(bǔ)資金均為稅前收入。獎(jiǎng)補(bǔ)資金將會(huì)撥付至獲獎(jiǎng)補(bǔ)資金人員所在單位，由用人單位按規(guī)定代扣繳個(gè)人所得稅后再撥付至個(gè)人。
第四章 辦理程序
第十六條 東莞市金融人才評(píng)定采取競(jìng)爭(zhēng)性分類(lèi)排序的方式進(jìn)行，流程如下：
（一）個(gè)人申報(bào)。符合條件人員根據(jù)東莞市金融工作局發(fā)布的申報(bào)指南，對(duì)照評(píng)定條件選定擬申報(bào)的人才類(lèi)別，根據(jù)申請(qǐng)材料目錄準(zhǔn)備申報(bào)材料，向所在用人單位提交申請(qǐng)材料并提出評(píng)定申請(qǐng)。
（二）單位推薦。申請(qǐng)人所在單位根據(jù)申請(qǐng)材料及申請(qǐng)人工作情況，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行核實(shí)并填寫(xiě)推薦意見(jiàn)（重點(diǎn)審查其申報(bào)材料、證書(shū)和證明等是否真實(shí)齊全，內(nèi)容格式等方面是否符合規(guī)定要求）。同意推薦的，所在用人單位將申報(bào)人全套申請(qǐng)材料原件及復(fù)印件，連同本單位當(dāng)次所有申報(bào)的匯總表在規(guī)定的申報(bào)期限內(nèi)報(bào)東莞市金融工作局匯總。
（三）匯總初審或進(jìn)行實(shí)地考察。東莞市金融工作局組織專(zhuān)人對(duì)照申報(bào)條件對(duì)申報(bào)人員提交的申報(bào)材料認(rèn)真審查，嚴(yán)格把關(guān)，并出具初審意見(jiàn)。對(duì)需進(jìn)一步核實(shí)的，進(jìn)行實(shí)地考察，進(jìn)一步核實(shí)資格條件、工作和業(yè)績(jī)情況后出具初審意見(jiàn)。
（四）專(zhuān)家評(píng)審。東莞市金融工作局委托第三方機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)省內(nèi)外金融領(lǐng)域的知名專(zhuān)家組建專(zhuān)家評(píng)審小組進(jìn)行評(píng)審，形成推薦評(píng)定人員名單。
（五）金融人才評(píng)審委員會(huì)審議。東莞市金融人才評(píng)審委員會(huì)對(duì)推薦評(píng)定人員名單進(jìn)行審核，確定擬評(píng)定東莞市金融人才名單。
（六）聯(lián)合審查。東莞市金融工作局就擬評(píng)定金融人才名單征求市公安局、市財(cái)政局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市中級(jí)人民法院、市人民檢察院、國(guó)家稅務(wù)總局東莞市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì)保障局等有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，核查申報(bào)人員是否存在不宜納入評(píng)定范圍的情形。如無(wú)異議，則確定東莞市金融人才名單。
（七）資金撥付。東莞市金融工作局將在第一年撥付行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼至東莞市金融人才所在單位的銀行賬戶(hù)。第三年根據(jù)申報(bào)人申請(qǐng)，通過(guò)資料審核后撥付貢獻(xiàn)激勵(lì)資金。
第十七條 職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼及柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)辦理流程。
（一）單位申報(bào)。各申請(qǐng)單位根據(jù)東莞市金融工作局發(fā)布的申報(bào)指南組織符合條件的人員進(jìn)行申報(bào)，以單位名義匯總向東莞市金融工作局報(bào)送申報(bào)材料。
（二）市金融工作局審核。東莞市金融工作局對(duì)申報(bào)人員提交的申報(bào)材料按照申報(bào)條件進(jìn)行審核，并出具審核意見(jiàn)，確定擬獎(jiǎng)補(bǔ)人員名單。
（三）聯(lián)合審查。東莞市金融工作局就擬獎(jiǎng)補(bǔ)人員名單征求市委組織部（市委人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）、中國(guó)人民銀行東莞市中心支行、東莞銀保監(jiān)分局、市公安局、市財(cái)政局、市人力資源和社會(huì)保障局、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市中級(jí)人民法院、市人民檢察院、國(guó)家稅務(wù)總局東莞市稅務(wù)局等有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，核查申報(bào)人員是否存在不宜納入評(píng)定范圍的情形。如無(wú)異議，則確定獎(jiǎng)補(bǔ)人員名單。
（四）資金撥付。東莞市金融工作局將獎(jiǎng)補(bǔ)資金撥付至獲評(píng)人員所在單位或服務(wù)單位的銀行賬戶(hù)。
第五章 日常管理
第十八條 建立金融人才跟蹤評(píng)估機(jī)制，用人單位應(yīng)建立金融人才業(yè)績(jī)及誠(chéng)信檔案，協(xié)助做好金融人才管理跟蹤工作。獲評(píng)為東莞市金融人才的人員管理考核期為三年，用人單位需每年撰寫(xiě)《年度工作進(jìn)展報(bào)告》說(shuō)明本單位所有東莞市金融人才和所有獲得職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼人員的工作情況、在崗情況等信息，加蓋公章后于每年12月31日前報(bào)送東莞市金融工作局，年度檢查考核不合格的東莞市金融人才以及考核期間內(nèi)不再在轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)或金融企業(yè)任職的東莞市金融人才，由所在用人單位追回第一年撥付的全部行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)津貼，并不再撥付其第三年的貢獻(xiàn)激勵(lì)資金。獲得職業(yè)資格認(rèn)證考試補(bǔ)貼的人員若出現(xiàn)離職情況，由所在用人單位按規(guī)定追回相應(yīng)的補(bǔ)貼資金。
第十九條 獲得柔性人才獎(jiǎng)勵(lì)人員，在服務(wù)協(xié)議結(jié)束后，提交《服務(wù)情況報(bào)告》，由服務(wù)單位加具意見(jiàn)后報(bào)送東莞市金融工作局備案。如柔性人才在服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違反服務(wù)協(xié)議的行為導(dǎo)致服務(wù)單位與其提前終止服務(wù)協(xié)議，按規(guī)定追回全部已發(fā)放的獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第二十條 用人單位負(fù)責(zé)獲獎(jiǎng)補(bǔ)人員的日常管理，如獲獎(jiǎng)補(bǔ)人員是否出現(xiàn)離開(kāi)本單位任職、行政處罰或違法犯罪情形，用人單位應(yīng)及時(shí)主動(dòng)將相關(guān)情況報(bào)送東莞市金融工作局，由東莞市金融工作局研究做好跟蹤處置工作。
第二十一條 用人單位或服務(wù)單位對(duì)申報(bào)材料核實(shí)責(zé)任落實(shí)不到位，存在資料作假情況，或落實(shí)東莞市金融人才管理跟蹤工作不力，造成嚴(yán)重后果的，將取消其在《實(shí)施辦法》有效期內(nèi)的申報(bào)推薦資格，涉嫌違法犯罪的，依法移交有關(guān)部門(mén)處理。
第二十二條 本細(xì)則提及的申報(bào)有效日期以東莞市金融工作局每年發(fā)布的申報(bào)指南為準(zhǔn)。本細(xì)則自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期至2024年12月31日，由東莞市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。